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Capítulo 9. Sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS) 9-21

a) Determinación del cumplimiento

1) ¿Existe el proceso o procedimiento requerido?

2) ¿Está documentado el proceso o procedimiento (se definen entradas, actividades, interfaces y
salidas)?

3) ¿Satisface el proceso o procedimiento los requisitos (criterios)?

4) ¿Se está aplicando el proceso o procedimiento?

5) ¿Aplica sistemáticamente el proceso o procedimiento todo el personal afectado?

6) ¿Se obtienen los resultados definidos?

7) ¿Se ha documentado e implementado algún cambio en el proceso o procedimiento?

b) Evaluación de la eficacia

1) ¿Comprenden los usuarios el proceso o procedimiento?

2) ¿Se logra sistemáticamente el propósito del proceso o procedimiento?

3) ¿Son los resultados del proceso o procedimiento los que el “cliente” pidió?

4) ¿Se examina regularmente el proceso o procedimiento?

5) ¿Se realiza una evaluación de riesgos de seguridad operacional cuando se han introducido
cambios en el proceso o procedimiento?

6) ¿Han producido las mejoras del proceso o procedimiento los beneficios esperados?

9.5.4.7 Además, las auditorías internas deberían observar los progresos hacia la solución de los casos de no
cumplimiento identificados previamente. Estos deberían haberse abordado mediante análisis de causas básicas y
elaboración e implementación de planes de medidas correctivas y preventivas. Los resultados de los análisis de causas
y factores contribuyentes de todo caso de no cumplimiento deberían introducirse en los procesos SRM de los
proveedores de servicios.

9.5.4.8 Los resultados del proceso de auditoría interna constituyen una de las diversas entradas de las funciones
de la SRM y el aseguramiento de la seguridad operacional. Las auditorías internas informan a la administración del
proveedor de servicios sobre el nivel de cumplimiento dentro de la organización, el grado en que resultan eficaces los
controles de riesgos de seguridad operacional y los casos en que se requieren medidas correctivas o preventivas.

9.5.4.9 Las CAA pueden proporcionar información y comentarios adicionales sobre la situación del cumplimiento
de los reglamentos y la eficacia del SMS a asociaciones industriales u otras terceras partes seleccionadas por el
proveedor de servicios para auditar su organización y procesos. Los resultados de dichas auditorías por segundas y
terceras partes constituyen entradas de la función de aseguramiento de la seguridad operacional, proporcionando al
proveedor de servicios indicaciones sobre la eficacia de sus procesos de auditoría interna y oportunidades para mejorar
su SMS.

Observación del rendimiento en materia de seguridad operacional

9.5.4.10 La observación del rendimiento en materia de seguridad operacional se lleva a cabo mediante la
recopilación de datos e información sobre seguridad operacional de varias fuentes normalmente disponibles a una