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Capítulo 8. Gestión estatal de la seguridad operacional 8-17

8.4.7.9 Además, se alienta a los Estados a que apliquen los requisitos en forma igualitaria al otorgar certificados,
autorizaciones o aprobaciones a proveedores de servicios de otros Estados, sin aplicar cargas técnicas, legales y
administrativas excesivas. Muchos proveedores de servicios necesitan recursos adicionales para su aceptación inicial
por varios Estados y para apoyar la observación o auditorías periódicas de Estados que han aceptado su SMS.
También se requieren esfuerzos adicionales cuando los requisitos varían, se interpretan en forma diferente o resultan
conflictivos.

8.4.7.10 En el Anexo 19 se proporcionan los requisitos para un marco SMS. Los Estados transponen dichos
requisitos a su marco normativo. El rendimiento de un sistema o proceso institucional depende, en la práctica, de la
forma en que se implementan dichos requisitos. Hay dos componentes principales involucrados en la equivalencia de
SMS y en las consecuencias de la aceptación del SMS entre los Estados.

8.4.7.11 El primer componente es el aspecto formal del reconocimiento o aceptación del SMS. Algunos Estados
han tratado este aspecto mediante acuerdos bilaterales o multilaterales que involucran una mezcla de arreglos
diplomáticos, jurídicos y técnicos entre Estados. En algunos casos, la aceptación es mutua, aunque no en todas las
circunstancias.

8.4.7.12 El segundo componente es la equivalencia técnica. Esta puede dividirse en cinco áreas:

a ) Requisitos comunes. Aunque no es suficiente para establecer la equivalencia, el uso de un conjunto
común de requisitos proporciona estructura y eficiencia a las evaluaciones técnicas. Estas se han
establecido en los diversos Anexos de la OACI.

b ) Expectativas de la implantación. Cada Estado identifica expectativas específicas para procesos,
programas, métodos e instrumentos a efectos de que la otra autoridad demuestre la implementación y
el rendimiento.

c ) Metodología de aceptación Los métodos que los Estados emplean para evaluar la forma en que se
aceptan procesos y capacidades de gestión varían entre los Estados. Esto es normalmente una
función del sistema estatal de supervisión de la seguridad operacional (CE-6, Obligaciones del
otorgamiento de licencias, certificaciones, autorizaciones y aprobaciones).

d ) Medición del rendimiento. La metodología aplicada por cada Estado para medir el rendimiento en
materia de seguridad operacional de las organizaciones certificadas y aprobadas se dirige a mejorar
la comprensión por el Estado del potencial de rendimiento y las condiciones de cada organización.

e ) Políticas y métodos de observación. La observación debe asegurar el Estado de rendimiento de las
organizaciones y sus SMS. Esto constituye un aspecto de las obligaciones de vigilancia del Estado.
Cada Estado debe elaborar una comprensión y confianza en los métodos aplicados por otra autoridad
para supervisar sus SMS. Esto apoya la aceptación o el reconocimiento de dichos sistemas.

8.4.7.13 El SMS del proveedor de servicios debe resultar aceptable para la autoridad estatal pertinente. Se espera
que los proveedores de servicios realicen un análisis de brecha y elaboren un plan de implementación ejecutable
(incluyendo la aceptación por el Estado como tarea planificada). La implementación del SMS se lleva a cabo
generalmente en tres o cuatro etapas. La temprana colaboración entre el proveedor de servicios y las autoridades
estatales probablemente conduzca a un proceso de elaboración y aceptación más fluido. En el Capítulo 9 figura más
información sobre la implementación de SMS.

Aceptación de los SPI y las SPT

8.4.7.14 Los SPI propuestos por los proveedores de servicios son revisados y aceptados por la autoridad
normativa pertinente del Estado como parte de la aceptación del SMS. Los Estados pueden considerar la planificación
de la aceptación de los SPI de un proveedor de servicio más adelante en el proceso de implementación. Esto resulta
especialmente práctico para los proveedores de servicios en la certificación inicial dado que a menudo no cuentan con